Закон Оренбургской области от 06.03.1998 № 263/83-ОЗ
Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг
О Р Е Н Б У Р Г С К А Я О Б Л А С Т Ь З А К О Н Утратил силу - Закон Оренбургской области от 08.12.98 г. N 158/26-ОЗ ОБ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА ПРАВОНАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Принят Законодательным Собранием Оренбургской области 25 февраля 1998 года Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Законом Настоящий Закон устанавливает административную ответственностьпрофессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценныхбумаг за правонарушения на рынке ценных бумаг и направлен на усилениегосударственного контроля за осуществлением деятельности на рынкеценных бумаг и защиту законных прав и интересов профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, эмитентов и инвесторов. Статья 2. Основные термины и сокращения, используемые внастоящим Законе ФКЦБ России – Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. РО ФКЦБ России – Самарское региональное отделение Федеральнойкомиссии по рынку ценных бумаг. ОТП – Оренбургское территориальное представительство Самарскогорегионального отделения ФКЦБ России. ОК - Областная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Организация – юридические лица, осуществляющие видыпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренныезаконодательством Российской Федерации. Статья 3. Органы, рассматривающие дела об административныхправонарушениях на рынке ценных бумаг Дела о правонарушениях, предусмотренных настоящим Законом,рассматриваются РО ФКЦБ России по представлении ОТП и ОК в порядке,установленном настоящим Законом и правовыми актами Самарского РО ФКЦБРоссии. Рассматривать дела о правонарушениях на рынке ценных бумаг иналагать административные взыскания по представленным материалам ОТПили РО ФКЦБ России вправе Председатель Самарского РО ФКЦБ России, егозаместители или назначенные ими должностные лица. Статья 4. Исковая давность привлечения к ответственности засовершенное нарушение Административное взыскание может быть наложено не позднее двухмесяцев со дня обнаружения правонарушения. Течение давности прерывается, если организация уклоняется отпроведения проверок. Статья 5. Виды санкций, применяемых к организациям за нарушенияв сфере рынка ценных бумаг За совершение нарушений в сфере рынка ценных бумаг наорганизации могут быть наложены следующие административные взыскания; - предупреждение о недопустимости обнаруженного нарушения(одновременно с предписанием о его устранении) - без опубликования впрессе; - предупреждение о недопустимости обнаруженного нарушения(одновременно с предписанием о его устранении) – с опубликованием впрессе; - штраф; а также иные санкции, предусмотренные законодательствомРоссийской Федерации. Решение РО ФКЦБ России о наложении административного взысканияза нарушение в сфере рынка ценных бумаг может быть обжалованоорганизацией, в отношении которой вынесено решение, либо ее законнымпредставителем в ФКЦБ России или в суде (арбитражный суд) вустановленном законодательством порядке. Раздел II. ВИДЫ НАРУШЕНИЙ В СФЕРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ИОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ЭТИ НАРУШЕНИЯ Статья 6. Нарушение законодательства Российской Федерации За нарушения требований законодательства Российской Федерации оценных бумагах организации несут ответственность в случаях и порядке,предусмотренных гражданским, административным или уголовнымзаконодательством Российской Федерации. Нарушение организацией требований настоящего Закона иприменение к ней мер ответственности, предусмотренных настоящимЗаконом, не освобождает указанную организацию от гражданской иуголовной ответственности и исполнения обязательства позаконодательству Российской Федерации. Статья 7. Нарушение эмитентом порядка эмиссии ценных бумаг Нарушение эмитентом установленных правил и стандартов эмиссииценных бумаг, в том числе выпуск ценных бумаг в обращение сверхколичества, объявленного в проспекте эмиссии, влечет наложение наэмитента штрафа в размере до пятисот установленных федеральнымзаконодательством минимальных размеров оплаты труда. Статья 8. Незаконная эмиссия производных ценных бумаг Эмиссия ценных бумаг, производных по отношению к эмиссионнымценным бумагам, отчет об итогах выпуска которых не былзарегистрирован в ФКЦБ России или уполномоченном ею органе, влечетналожение на организацию штрафа в размере 200 установленныхфедеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда. Статья 9. Незаконное совмещение различных видов деятельности нарынке ценных бумаг Незаконное совмещение различных видов деятельности на рынкеценных бумаг влечет наложение штрафа на организацию, осуществляющуютакое совмещение, в размере до 1000 установленных федеральнымзаконодательством минимальных размеров оплаты труда. Статья 10. Уклонение организации от передачи ведения реестраспециализированному регистратору Уклонение организации, созданной в форме акционерного общества,от передачи реестра специализированному регистратору в случаепревышения количества акционеров установленной законодательствомРоссийской Федерации нормы, при которой акционерные общества могутвести реестр самостоятельно, или нарушение сроков передачи реестравлечет наложение на организацию штрафа в размере до пятисотустановленных федеральным законодательством минимальных размеровоплаты труда. Статья 11. Уклонение от назначения должностного лица,ответственного за ведение реестра Уклонение организации, имеющей в соответствии сзаконодательством право вести реестр акционеров самостоятельно иосуществляющей такую деятельность, от назначения должностного лица,ответственного за ведение реестра и имеющего квалификационныйаттестат, выданный уполномоченным ФКЦБ России органом, влечетвынесение предупреждения с опубликованием в прессе или наложениештрафа в размере до 500 установленных федеральным законодательствомминимальных размеров оплаты труда. Статья 12. Нарушение депозитарием обязанностей по учету прав наценные бумаги Нарушение организацией, осуществляющей депозитарнуюдеятельность, обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в томчисле несоблюдение полноты и правильности записей по счетам депо,влечет наложение на организацию штрафа в размере до 200 установленныхфедеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда. Статья 13. Нарушение депозитарием прав владельцев ценных бумаг Нарушение организацией, осуществляющей депозитарнуюдеятельность, прав владельцев ценных бумаг, то есть, незаконноераспоряжение ценными бумагами владельца ценных бумаг, управление имиили осуществление от имени владельца ценных бумаг любых действий сценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению владельца ценныхбумаг в случаях, предусмотренных депозитарным договором, влечетналожение на организацию штрафа в размере до 500 установленныхфедеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда. Статья 14. Незаконные гарантии Гарантирование или дача брокером обещания клиенту в отношениидоходов от инвестирования, хранимых им денежных средств влечетналожение на организацию, предоставившую такие гарантии, штрафа вразмере до 300 установленных федеральным законодательствомминимальных размеров оплаты труда. Статья 15. Укрепление от представления обязательной отчетности Уклонение или несвоевременное представление эмитентами ипрофессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФКЦБ России и РОФКЦБ России в установленной форме отчетных документов, сообщений осущественных событиях и действиях, затрагивающихфинансово-хозяйственную деятельность обязанного лица и инойинформации, предоставление которой предусмотрено законодательствомРоссийской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России, влечетналожение на организацию штрафа в размере до 200 установленныхфедеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда, атакже по уплате пени в размере 10 минимальных размеров оплаты трудаза каждый день просрочки. Статья 16. Уклонение от раскрытия или опубликования информации Уклонение организации от раскрытия или опубликованияинформации, обязанность по раскрытию или опубликованию которойпредусмотрена законодательством Российской Федерации о ценныхбумагах, равна как и раскрытие или опубликование информации снарушением установленной формы и сроков влечет вынесениепредупреждения с опубликованием в прессе или наложение на организациюштрафа в размере до 300 установленных федеральным законодательствомминимальных размеров оплаты труда. Статья 17. Нарушение процедуры раскрытия информации Нарушение организацией, оказывающей услуги по публичномупредоставлению раскрываемой информации о ценных бумагах,установленного порядка процедуры раскрытия информации о ценныхбумагах влечет вынесение предупреждения без опубликования в прессеили наложение штрафа в размере до 300 установленных федеральнымзаконодательством минимальных размеров оплаты труда. Статья 18. Отказ от предоставления информации и выдачидокументов Отказ от предоставления информации и выдачи документов, то естьустное или письменное заявление организации должностному лицу ОТП илиРО ФКЦБ России, проводящему проверку, об отказе предоставитьимеющиеся у организации и запрашиваемые этим должностным лицомдокументы и (или) иные сведения, необходимые для проведения вустановленном порядке такой проверки, а равно уклонение отпредоставления указанных документов и (или) иных сведений по запросуОТП или РО ФКЦБ России влечет наложение штрафа в размере до 500установленных федеральным законодательством минимальных размеровоплаты труда. Статья 19. Нарушение порядка перечисления штрафа Нарушение порядка перечисления обязанным лицом штрафа на счетОТП или РО ФКЦБ России, в том числе неполное или несвоевременноеперечисление обязанным лицом штрафа или использование неправильныхреквизитов получателя влечет возникновение обязательства по выплатепени в размере ставки рефинансирования ЦБ РФ, исчисляемых со дня,следующего за днем истечения установленного законодательством срокавыплаты штрафа, до дня фактического выполнения обязательства повыплате штрафа и пени включительно. Статья 20. Незаконное осуществление профессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценныхбумаг без получения соответствующей лицензии влечет наложение штрафав размере 500 установленных федеральным законодательством минимальныхразмеров оплаты труда. Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценныхбумаг без соответствующих аттестатов у сотрудников профессиональныхучастников рынка ценных бумаг влечет за собой наложение наорганизацию штрафа в размере 150 установленных федеральнымзаконодательством минимальных размеров оплаты труда. Статья 21. Неисполнение предписаний РО ФКЦБ России Неисполнение в срок должностным лицом эмитента,профессионального участника, органа власти или управления предписанийРО ФКЦБ России влечет предупреждение или наложение штрафа в размередо 500 минимальных размеров оплаты труда. Статья 23. Нарушение порядка хранения документов Нарушение организацией порядка хранения документов, которыеподлежат обязательному хранению в соответствии с законодательствомРоссийской Федерации, включая несоблюдение установленных сроковхранения документов, влечет вынесение предупреждения безопубликования в прессе или наложение на организацию штрафа в размередо 200 установленных федеральным законодательством минимальныхразмеров оплаты труда. Раздел III. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ О НАРУШЕНИЯХ В СФЕРЕ РЫНКАЦЕННЫХ БУМАГ Статья 23. Ведение производства по делам о нарушениях в сферерынка ценных бумаг Производство по делам о нарушениях в сфере рынка ценных бумагпроводится должностными лицами РО ФКЦБ России. Дело о нарушении законодательства Российской Федерации о ценныхбумагах считается заведенным, а производство по нему начатым смомента составления протокола об административном правонарушении. Производство по делу о нарушении действующего законодательствао ценных бумагах ведется в соответствии с законодательством,действующим во время производства по делу нарушения. Статья 24. Обстоятельства, исключающие административнуюответственность за нарушения в сфере рынка ценных бумаг Производство по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг неможет быть начато, а начатое производство подлежит прекращению приналичии следующих обстоятельств: - отсутствие факта нарушения в сфере рынка ценных бумаг; - наличия по этому нарушению решения РО ФКЦБ России о наложениивзыскания либо не отмененного в установленном порядке решенияуполномоченного ФКЦБ России органа о прекращении дела о нарушении; - осуществление по этому же факту предварительногорасследования следственными органами; - ликвидация или признание банкротом организации, в отношениикоторой было возбуждено административное производство по делу онарушении в сфере рынка ценных бумаг. Статья 25. Сроки производства по делу о нарушениях в сферерынка ценных бумаг Производство по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумагдолжно быть закончено не позднее, чем в месячный срок с моментавозбуждения производства по делу. Срок производства по делу о нарушении в сфере рынка ценныхбумаг может быть продлен в пределах сроков наложенияадминистративного взыскания, установленных статьей 3 настоящегоЗакона. Порядок продления срока производства по делу о нарушении всфере рынка ценных бумаг определяет ОТП и РО ФКЦБ России. Статья 26. Основания к возбуждению административногопроизводства по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг Основаниями к возбуждению административного производства поделу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг являются: - непосредственное обнаружение должностным лицом ОТП и РО ФКЦБРоссии признаков нарушения в сфере рынка ценных бумаг при проведениипроверки; - заявления граждан и организаций, а также сообщения всредствах массовой информации о имеющихся нарушениях; - другие материалы, поступившие в ОТП и РО ФКЦБ России. Статья 27. Порядок рассмотрения дела о нарушении в сфере рынкаценных бумаг 1. Дело о нарушении в сфере рынка ценных бумаг рассматриваетсяРО ФКЦБ России или его заместителями. 2. Лица, указанные в первой части настоящей статьи, вправепоручить рассмотрение дела о нарушении в сфере рынка ценных бумагдругому должностному лицу РО ФКЦБ России, а также ОТП РО ФКЦБ Россиии ОК за исключением лица, в производстве которого находилось дело онарушении в сфере рынка ценных бумаг. 3. Лицо, получившее на рассмотрение дело о нарушении в сферерынка ценных бумаг, предварительно должно убедиться, что: а) рассмотрение этого дела относится к его компетенции; б) протоколы и другие материалы дела о нарушении в сфере рынкаценных бумаг соответствуют требованиям настоящего Закона; в) дело не подлежит прекращению в соответствии со статьей 24настоящего Закона; г) собранных по делу материалов достаточно для его рассмотренияпо существу и не требуется его возвращения для дополнительногопроизводства; д) все лица, участвующие в рассмотрении дела, извещены о местеи времени его рассмотрения. Если хотя бы одно из указанных условий не выполнено, дело онарушении в сфере рынка ценных бумаг не подлежит рассмотрению. В этомслучае должностное лицо, получившее материалы дела о нарушении всфере рынка ценных бумаг, недостаточные для производства, возвращаетэто дело для дополнительного производства. 4. Решение о возвращении дела для дополнительного производства,принятое до его рассмотрения, в письменной форме направляется томудолжностному лицу РО ФКЦБ России, ОТП или ОК, которому поручаетсяпроведение дополнительного производства. 5. Решение о назначении дела к рассмотрению в письменной форменаправляется всем участвующим лицам не менее чем за 10 дней до датырассмотрения. 6. Должностное лицо РО ФКЦБ России, ОТП или ОК, получившее длярассмотрения дело о нарушении в сфере рынка ценных бумаг, должноубедиться в том, что приняты все необходимые меры для обеспечениявозможности наложения административного взыскания на обязанное лицо,привлекаемое к ответственности. Статья 28. Сроки рассмотрения дела о нарушении в сфере рынкаценных бумаг 1. Дело о нарушении в сфере рынка ценных бумаг рассматриваетсяв месячный срок со дня получения должностным лицом РО ФКЦБ России,имеющим соответствующие полномочия, материалов, необходимых дляразрешения дела. 2. По ходатайству лица, привлекаемого к ответственности или егопредставителя, срок рассмотрения дела, указанного в части первойнастоящей статьи, при наличии достаточных оснований может бытьпродлен должностным лицом РО ФКЦБ России, правомочным рассматриватьэто дело, в пределах срока применения санкции за рассматриваемоенарушение. Статья 29. Возмещение ущерба гражданам и организациям Ущерб, причиненный неправомерными действиями РО ФКЦБ России илиего должностными лицами при осуществлении контроля, подлежитвозмещению на основании решения суда. Раздел IV. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПО УПЛАТЕ ШТРАФА И ЕГО ИСПОЛНЕНИЕ Статья 30. Обязательство об уплате штрафа 1. Обязательством об уплате штрафа признается обязанностьучастника рынка (обязанного лица) уплатить штраф на основании решенияРО ФКЦБ России. 2. Обязательство об уплате штрафа возлагается на обязанное лицос момента вынесения решения. 3. Исполнением обязательства признается уплата в установленныйсрок всей причитающейся суммы штрафа. 4. Уплата штрафа производится в безналичном порядке через банкв российской валюте, если иное не установлено настоящим Законом илииными действующими законодательными актами. 5. Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательстваобязанным лицом является основанием для выставления РО ФКЦБ Россииобязанному лицу требования об уплате пени. 6. Обязанное лицо самостоятельно, если иное не установленонастоящим Законом или действующим законодательством, исчисляетподлежащую уплате сумму пени в размере, указанном в статье 19настоящего Закона. 7. Выплата пени производится в том же порядке, что ипроведенная в настоящем разделе Закона выплата штрафа. Статья 31. Порядок внесения и использования средств Штраф уплачивается лицом, на которое был наложен штраф (далееобязанное лицо), в установленные настоящим Законом сроки на счетвнебюджетного фонда по статье "Прочие доходы". Денежные средства, поступающие в порядке уплаты штрафов заправонарушения, предусмотренные настоящим Законом, распределяются впорядке, установленном главой администрации Оренбургской области. Статья 32. Сроки уплаты штрафа 1. Постановление об уплате штрафа подлежит исполнению обязаннымлицом в течение 15 рабочих дней со дня, следующего за днем егополучения, за исключением случаев изменения постановления,приостановления течения срока его исполнения либо отмены этогопостановления, предусмотренных настоящим Законом. 2. Днем уплаты штрафа признается день дачи обязанным лицомписьменного поручения банку на перечисление на счет внебюджетногофонда в установленный срок причитающейся суммы штрафа при наличии насчете обязанного лица средств, достаточных для исполнения указанногопоручения в полном объеме. При этом в случае отзыва обязанным лицом(возврата банком) неисполненного поручения на перечисление вустановленные сроки причитающейся суммы штрафа признание уплатыштрафа утрачивает силу со дня такого отзыва. 3. Дача обязанным лицом письменного поручения банку наперечисление на внебюджетный счет установленный в части первойнастоящей статьи срок причитающейся суммы штрафа при отсутствии насчете обязанного лица, на который сдано поручение банку, средств,достаточных для исполнения указанного поручения, уплатой штрафа непризнается. Днем уплаты признается также день внесения обязаннымлицом для перечисления в установленный срок причитающейся суммыштрафа наличными денежными средствами в банк либо учреждения связиМинистерства связи Российской Федерации в соответствии с настоящимЗаконом или иными актами законодательства Российской Федерации. 4. Перечислением на внебюджетный счет штрафа признаетсясписание причитающейся суммы на внебюджетный счет. Статья 33. Порядок и условия предоставления отсрочки илирассрочки по уплате штрафа 1. Отсрочка или рассрочка представляет собой изменениепостановления об уплате обязанным лицом штрафа в части срока выплатыштрафа при наличии оснований, предусмотренных настоящей статьей, насрок от одного до шести месяцев соответственно с единовременной илипоэтапной уплатой штрафа обязанным лицом. 2. Отсрочка или рассрочка может быть предоставлена обязанномулицу при наличии одного из следующих оснований: а) нанесение обязанному лицу значительного материального ущербав результате стихийного бедствия, технологической катастрофы илидругого чрезвычайного и непреодолимого обстоятельства; б) угроза банкротства этого лица в случае единовременнойвыплаты им штрафа и соответствующих пени; в) задержка этому лицу финансирования из бюджета или оплатывыполненного этим лицом государственного заказа; г) по иным основаниям, предусмотренным законодательствомРоссийской Федерации. 3. Отсрочка или рассрочка не может быть продлена илипредоставлена обязанному лицу, получившему в течение предыдущего годаотсрочку или рассрочку в выплате штрафа за какое-либо нарушение всфере ценных бумаг. 4. Если отсрочка или рассрочка предоставлена по основаниям,указанным в пунктах "а" и "б" части второй настоящей статьи, на суммузадолженности по штрафу начисляются проценты, исходя из ставки,равной Ѕ ставки рефинансирования Центрального банка РоссийскойФедерации, действовавшей за период отсрочки или рассрочки. Если отсрочка или рассрочка предоставлена на основании,указанном в пункте 3 части второй настоящей статьи, проценты на суммузадолженности по штрафу не начисляются. 5. Заявление обязанного лица о предоставлении ему отсрочки илирассрочки по выплате штрафа с указанием оснований и приложениемподтверждающих документ подается в ОТП РО ФКЦБ России не позднее пятидней с момента предписания о выплате штрафа. В случае пропуска указанного срока по уважительной причине срокподачи заявления может быть продлен по решению руководителя РО ФКЦБРоссии (его заместителя), но не более чем на десять дней. 6. Решение о предоставлении отсрочки или рассрочки принимаетсяРО ФКЦБ России по представлении заключения ОТП в течение десяти днейсо дня получения заявления обязанного лица. РО ФКЦБ России по ходатайству обязанного лица вправе принятьрешение о временном (на период рассмотрения заявления опредоставлении отсрочки или рассрочки) приостановлении уплаты штрафазаинтересованным лицом. 7. Решение РО ФКЦБ России о предоставлении отсрочки илирассрочки должно содержать указание на штраф, а также сроки и порядокуплаты этой суммы с учетом предоставленной отсрочки или рассрочки. 8. Решение РО ФКЦБ России о предоставлении отсрочки илирассрочки вступает в силу со дня, установленного в этом решении. Приэтом причитающиеся пени за все время со дня истечения установленногонастоящим Законом срока для уплаты штрафа до дня вступления в силурешения о предоставлении отсрочки или рассрочки включаются в суммузадолженности обязанного лица, если указанный день истечения срокауплаты штрафа предшествует дню вступления этого решения в силу. Статья 34. Приостановление постановления об уплате штрафа 1. Течение установленного срока исполнения постановления обуплате штрафа приостанавливается: а) на период обжалования обязанным лицом в установленномнастоящим Законом порядке требования об уплате штрафа.Приостановление течения указанного срока начинается со дня подачижалобы (иска) обязанного лица и заканчивается днем вынесения решенияФКЦБ России или судом (арбитражным судом); б) на период действия отсрочки или рассрочки, полученнойобязанным лицом в отношении штрафа; в) на период рассмотрения заявления обязанного лица опредоставлении отсрочки в отношении выплаты штрафа. Приостановлениетечения указанного срока начинается со дня подачи заявления в РО ФКЦБРоссии и заканчивается днем вынесения РО ФКЦБ России решения поданному заявлению. При положительном для заявителя решении РО ФКЦБРоссии о приостановлении течения указанного срока, исполнениепродлевается на период отсрочки. 2. Приостановление течения срока исполнения требования обуплате штрафа не прекращает действие этого требования. Статья 35. Прекращение производства по делу 1. Производство по делу об административном правонарушениипрекращается исполнением вынесенного постановления либо его отменой. 2. Постановление об уплате штрафа считается исполненным смомента уплаты обязанным лицом в полном объеме всей причитающейсясуммы штрафа. 3. Постановление об уплате штрафа подлежит отмене вустановленном законодательством порядке. 4. При прекращении производства по делу РО ФКЦБ России невправе вынести в отношении обязанного лица новое или дополнительноепостановление о наложении административного взыскания за это женарушение, в отношении которого дело было прекращено. Раздел V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 36. Вступление Закона в силу Настоящий Закон вступает в силу со дня его официальногоопубликования. Глава администрации Оренбургской области В.В. Елагин 6 марта 1998 года N 263/83-ОЗ